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一、投資(zi)者(zhe)在證券交易中的權益保護(hu)

1、選擇(ze)一家信(xin)譽好(hao)的(de)證(zheng)券(quan)營(ying)業(ye)部(bu)(bu)。投資者買賣股票必須通過證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司的(de)營(ying)業(ye)部(bu)(bu)進行，因(yin)此，證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司及其營(ying)業(ye)部(bu)(bu)管理(li)和(he)服務(wu)(wu)質量的(de)好(hao)壞直(zhi)接(jie)關系到投資者交易的(de)效率(lv)和(he)安全性。根(gen)據國(guo)家規(gui)定(ding)，證(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司及其營(ying)業(ye)部(bu)(bu)的(de)設立(li)要經(jing)過主管部(bu)(bu)門(men)的(de)批準(zhun)(zhun)。投資者在確(que)定(ding)其合法性后(hou)，再依(yi)據其他(ta)客觀標(biao)準(zhun)(zhun)來(lai)選擇(ze)令自己放心(xin)投資的(de)證(zheng)券(quan)營(ying)業(ye)部(bu)(bu)。這些標(biao)準(zhun)(zhun)主要包括：公(gong)(gong)司規(gui)模、信(xin)譽、服務(wu)(wu)質量、軟硬件(jian)及配套設施、內部(bu)(bu)管理(li)狀況。

2、明(ming)確(que)與證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司(si)的(de)(de)(de)權利義務(wu)。為維(wei)護(hu)自身權益，投資(zi)者(zhe)必須明(ming)確(que)與證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司(si)的(de)(de)(de)權利義務(wu)范圍(wei)(wei)。這種(zhong)權利義務(wu)范圍(wei)(wei)的(de)(de)(de)確(que)定(ding)(ding)，取(qu)決于投資(zi)者(zhe)與證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)公(gong)(gong)司(si)簽訂的(de)(de)(de)《指定(ding)(ding)交易(yi)協議(yi)》和(he)《證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)買賣代(dai)理協議(yi)》。投資(zi)者(zhe)應注意(yi)在協議(yi)中(zhong)規定(ding)(ding)以下內(nei)容(rong)：證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)營(ying)業(ye)部的(de)(de)(de)義務(wu)范圍(wei)(wei)和(he)權利；指定(ding)(ding)交易(yi)的(de)(de)(de)有(you)關事(shi)(shi)項；股票買賣和(he)資(zi)金存取(qu)所需證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)件及(ji)其(qi)有(you)效性的(de)(de)(de)確(que)認方(fang)式和(he)程序(xu)；委(wei)(wei)托(tuo)人保證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)金和(he)股票管(guan)理的(de)(de)(de)有(you)關事(shi)(shi)項；證(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)營(ying)業(ye)部對委(wei)(wei)托(tuo)人委(wei)(wei)托(tuo)事(shi)(shi)項的(de)(de)(de)保密責任；雙方(fang)違約責任和(he)爭議(yi)的(de)(de)(de)解決方(fang)法(fa)。

3、辦(ban)理(li)指定(ding)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)。為維護自(zi)身的(de)合法權益，投資者必須選擇一家(jia)證(zheng)券(quan)營(ying)業(ye)部(bu)為指定(ding)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)的(de)代(dai)理(li)機(ji)(ji)構，并由該機(ji)(ji)構向交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所電(dian)腦(nao)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)系統(tong)申(shen)報(bao)證(zheng)券(quan)帳(zhang)(zhang)戶(hu)的(de)指定(ding)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)指令；經(jing)證(zheng)券(quan)營(ying)業(ye)部(bu)審核同意，也(ye)可(ke)通過(guo)該營(ying)業(ye)部(bu)的(de)電(dian)腦(nao)自(zi)助申(shen)報(bao)系統(tong)（電(dian)話委托）自(zi)行完(wan)成證(zheng)券(quan)帳(zhang)(zhang)戶(hu)的(de)指定(ding)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)指令申(shen)報(bao)。指定(ding)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)申(shen)報(bao)一經(jing)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所電(dian)腦(nao)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)系統(tong)確(que)認(ren)即生(sheng)效。交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)所于當日(ri)閉(bi)市(shi)后通過(guo)成交(jiao)(jiao)(jiao)數據傳輸系統(tong)將已確(que)認(ren)生(sheng)效的(de)指定(ding)交(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)(yi)數據傳送(song)至(zhi)相關證(zheng)券(quan)營(ying)業(ye)部(bu)。

二、投資者不(bu)受保護的交易主要有以(yi)下(xia)各項

1、在非法設定的場所進行股票(piao)買賣(mai)

為維護(hu)自身權益，投(tou)資者買賣股(gu)票(piao)只能(neng)在依(yi)法設立的證(zheng)券交易(yi)所(suo)進行，不能(neng)在非法設立的場所(suo)或機構(gou)進行股(gu)票(piao)買賣。

2、買賣不合(he)法的證券

為維護(hu)自身(shen)權益，投資(zi)者只能買(mai)賣(mai)依法發行(xing)并交付的(de)證(zheng)券，非依法發行(xing)的(de)證(zheng)券，不(bu)(bu)得買(mai)賣(mai)。目前(qian)，我(wo)國(guo)的(de)證(zheng)券交易只能以現貨方(fang)式進(jin)行(xing)，不(bu)(bu)能買(mai)賣(mai)證(zheng)券期貨。

3、全(quan)權委托證券公(gong)司(si)股票(piao)買賣

我(wo)國證(zheng)券法(fa)律(lv)法(fa)規禁止證(zheng)券公(gong)(gong)司(si)全權(quan)(quan)代(dai)理投資(zi)者(zhe)進行股票(piao)買賣(mai)。因(yin)此，投資(zi)者(zhe)即使與(yu)證(zheng)券公(gong)(gong)司(si)簽訂了(le)全權(quan)(quan)委托協議也是無(wu)效(xiao)的，不(bu)受法(fa)律(lv)保護。

4、透支交易

根據《證(zheng)券(quan)(quan)法》的(de)有關(guan)規(gui)定，我國證(zheng)券(quan)(quan)市場(chang)不允許證(zheng)券(quan)(quan)商向投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者提供透支(zhi)資(zi)(zi)(zi)(zi)金，因此(ci)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)者與券(quan)(quan)商簽訂《資(zi)(zi)(zi)(zi)金透支(zhi)協(xie)議》不具有合法性，是不受法律保護的(de)。

5、其他(ta)不(bu)受保護(hu)的交易方式。

三(san)、證券投資者權利(li)保護的法律途徑

1、協(xie)商協(xie)商是(shi)指糾紛(fen)(fen)當(dang)事(shi)人(ren)在(zai)自愿互諒的(de)(de)基礎(chu)上，對所發(fa)生爭議進行(xing)協(xie)商，就雙方(fang)均能接受的(de)(de)解決(jue)方(fang)案(an)達(da)成協(xie)議。當(dang)事(shi)人(ren)協(xie)商解決(jue)證券糾紛(fen)(fen)時，應遵(zun)循(xun)平等(deng)原則(ze)，雙方(fang)協(xie)商后所達(da)成的(de)(de)協(xie)議必須合(he)法(fa)，不得損害(hai)社會公共利益或(huo)第三人(ren)的(de)(de)合(he)法(fa)權(quan)益。協(xie)商方(fang)式(shi)成本低廉、簡便易行(xing)，且有利于維持和發(fa)展爭議雙方(fang)之間的(de)(de)合(he)作關系，是(shi)較為理想的(de)(de)糾紛(fen)(fen)解決(jue)途徑。

2、調(diao)解(jie)(jie)如果無法(fa)通過協商的(de)(de)方(fang)式解(jie)(jie)決(jue)當(dang)(dang)事人(ren)之間(jian)的(de)(de)爭(zheng)議(yi)，可(ke)以(yi)通過調(diao)解(jie)(jie)來解(jie)(jie)決(jue)糾紛。調(diao)解(jie)(jie)可(ke)以(yi)在證(zheng)券監(jian)督(du)管理(li)機構、證(zheng)券業協會、證(zheng)券交易(yi)所或(huo)雙方(fang)認可(ke)的(de)(de)其他人(ren)主持下(xia)進(jin)行。爭(zheng)議(yi)雙方(fang)經過調(diao)解(jie)(jie)，就有關(guan)(guan)問題達成一致后，調(diao)解(jie)(jie)人(ren)可(ke)以(yi)制作(zuo)(zuo)調(diao)解(jie)(jie)筆錄或(huo)調(diao)解(jie)(jie)協議(yi)，由當(dang)(dang)事人(ren)和調(diao)解(jie)(jie)人(ren)分別簽字蓋(gai)章(zhang)。對重要(yao)的(de)(de)證(zheng)券爭(zheng)議(yi)，有關(guan)(guan)機關(guan)(guan)可(ke)以(yi)根據調(diao)解(jie)(jie)協議(yi)制作(zuo)(zuo)調(diao)解(jie)(jie)書并加(jia)蓋(gai)公章(zhang)。

調(diao)解的(de)基礎是自(zi)愿，任何一方(fang)(fang)當事(shi)人(ren)(ren)或調(diao)解人(ren)(ren)都無權強迫。以這種方(fang)(fang)式(shi)達成(cheng)的(de)解決證券糾紛的(de)調(diao)解協議不(bu)同(tong)于人(ren)(ren)民法(fa)院、仲裁機構處理案件過程中制(zhi)作的(de)“調(diao)解書”，它(ta)對各方(fang)(fang)當事(shi)人(ren)(ren)不(bu)具有既(ji)判力和法(fa)律強制(zhi)力。當事(shi)人(ren)(ren)反(fan)悔(hui)的(de)，還可以通(tong)過仲裁或訴訟尋(xun)求保護。

3、向有(you)關(guan)機(ji)(ji)關(guan)投(tou)訴或舉(ju)報當證券(quan)投(tou)資者(zhe)的(de)合法權(quan)益(yi)因有(you)關(guan)機(ji)(ji)構(gou)或個人的(de)違法違規行(xing)為(wei)受到(dao)侵害時，可以向有(you)關(guan)主管機(ji)(ji)關(guan)和監管機(ji)(ji)構(gou)投(tou)訴。根(gen)據違法違規行(xing)為(wei)的(de)性質，證券(quan)投(tou)資者(zhe)還可以向工(gong)商(shang)行(xing)政管理機(ji)(ji)關(guan)、公安機(ji)(ji)關(guan)或檢(jian)察機(ji)(ji)關(guan)舉(ju)報，檢(jian)舉(ju)揭發各種(zhong)證券(quan)市(shi)場的(de)違法違規行(xing)為(wei)。

4、仲(zhong)裁(cai)(cai)通(tong)過協(xie)商或調解不(bu)能解決證券糾(jiu)紛時，當(dang)事(shi)人(ren)可以(yi)向仲(zhong)裁(cai)(cai)機構申請仲(zhong)裁(cai)(cai)。與(yu)訴(su)訟相比，仲(zhong)裁(cai)(cai)方式具有簡便、省(sheng)時、經濟和保密等優點。

選(xuan)擇仲(zhong)(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)方式(shi)解決糾(jiu)紛(fen)的(de)(de)前提必須是爭議雙(shuang)方達成了(le)仲(zhong)(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)協議或相關(guan)的(de)(de)協議中有仲(zhong)(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)條款(kuan)(kuan)。投資(zi)者既可以在(zai)與(yu)證券公(gong)司簽定(ding)的(de)(de)開戶或委托(tuo)協議中訂明仲(zhong)(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)條款(kuan)(kuan)，也可以在(zai)糾(jiu)紛(fen)產生后，申請仲(zhong)(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)前簽定(ding)仲(zhong)(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)協議。雙(shuang)方在(zai)仲(zhong)(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)協議或仲(zhong)(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)條款(kuan)(kuan)中除應明確表達選(xuan)擇仲(zhong)(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)作為(wei)解決糾(jiu)紛(fen)的(de)(de)方式(shi)外，還應明確選(xuan)定(ding)具體的(de)(de)仲(zhong)(zhong)(zhong)裁(cai)(cai)(cai)機(ji)構。

雙(shuang)方當(dang)事人(ren)一(yi)旦選擇以(yi)仲裁(cai)(cai)(cai)方式解決糾紛，就不得再(zai)向法(fa)院(yuan)(yuan)起訴(su)。仲裁(cai)(cai)(cai)采取一(yi)裁(cai)(cai)(cai)終局制(zhi)，不得復審。一(yi)方當(dang)事人(ren)不執行仲裁(cai)(cai)(cai)裁(cai)(cai)(cai)決或調解協議(yi)的，另一(yi)方當(dang)事人(ren)可(ke)以(yi)向人(ren)民法(fa)院(yuan)(yuan)申(shen)請強制(zhi)執行。

5、訴訟除了以上(shang)途徑，投資者還可(ke)以通過訴訟渠道維護自(zi)身(shen)權益。投資者保護自(zi)身(shen)合法權益時，應注意(yi)的(de)問題：

（1）注意保(bao)存(cun)好相(xiang)關的證(zheng)(zheng)據。對于能夠證(zheng)(zheng)明事實真相(xiang)的有(you)關證(zheng)(zheng)據，投資者一(yi)定要注意妥善保(bao)存(cun)，尤其是(shi)和證(zheng)(zheng)券(quan)公司(si)等(deng)交(jiao)易雙方之間的各種憑證(zheng)(zheng)，如(ru)開戶協議、委托協議、成交(jiao)回(hui)報(bao)單(dan)等(deng)，這些是(shi)法院審理(li)案件、仲裁機(ji)關進行仲裁必不(bu)可少的證(zheng)(zheng)據。

（2）咨(zi)詢或(huo)委(wei)托有經驗的律師(shi)。證(zheng)券(quan)業務專業性強，而(er)投資(zi)者(zhe)往(wang)往(wang)沒(mei)有相關的專業知識和(he)充裕(yu)的時(shi)間去處理(li)與(yu)此(ci)有關的糾(jiu)紛，因(yin)此(ci)，咨(zi)詢具(ju)有證(zheng)券(quan)專業知識的律師(shi)，或(huo)者(zhe)在必要(yao)時(shi)委(wei)托其代理(li)訴訟，對于(yu)維(wei)護投資(zi)者(zhe)的合法權益非常重(zhong)要(yao)。

（3）及(ji)時解決糾紛。如果糾紛久(jiu)拖(tuo)不(bu)決，可能(neng)影響(xiang)證(zheng)據的(de)(de)收集(ji)和保(bao)存，更重要的(de)(de)是，權(quan)利(li)保(bao)護受訴(su)訟時效(xiao)(xiao)制度的(de)(de)限制。對(dui)于一般的(de)(de)證(zheng)券糾紛，法律規(gui)定的(de)(de)訴(su)訟時效(xiao)(xiao)為2年(nian)，超過2年(nian)不(bu)主(zhu)張自(zi)己(ji)(ji)權(quan)利(li)的(de)(de)，法院將不(bu)予(yu)以保(bao)護。所以投資者(zhe)應盡早以事后能(neng)夠證(zheng)明的(de)(de)方(fang)式向(xiang)對(dui)方(fang)提出請求或直(zhi)接向(xiang)法院提起訴(su)訟，積極維護自(zi)己(ji)(ji)的(de)(de)權(quan)利(li)。