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中(zhong)國證監會3日通報(bao)張濤(tao)、沈少(shao)玲、肖(xiao)家守(shou)、瀚(han)宇投資等四起內幕交易(yi)案(an)件，并對(dui)案(an)件中(zhong)涉嫌內幕交易(yi)的當事人(ren)分別作了行政處罰。

根據(ju)通報，在對(dui)“黃某某”等賬戶異常交(jiao)易(yi)方大炭素股票的調查中(zhong)，證監會(hui)發現，中(zhong)介機構人員(yuan)以及方大炭素高(gao)(gao)管張濤、王東(dong)海、魏亮(liang)、崔永(yong)杰、高(gao)(gao)曉卉、黃成仁等6人涉嫌內(nei)幕交(jiao)易(yi)。

經查，2007年初(chu)，方大(da)炭素(su)控股(gu)股(gu)東(dong)遼寧(ning)方大(da)集團實業有限(xian)公(gong)司決定方大(da)炭素(su)通過定向增(zeng)發進行融資(zi)。

2007年(nian)4月1日，中國銀河證(zheng)券(quan)投資銀行(xing)(xing)(xing)總部股(gu)票(piao)發(fa)行(xing)(xing)(xing)部副(fu)經(jing)理張濤(tao)與(yu)(yu)(yu)時任方大(da)(da)(da)(da)炭素(su)(su)(su)董秘就方大(da)(da)(da)(da)炭素(su)(su)(su)非(fei)公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)(xing)(xing)股(gu)票(piao)事(shi)項(xiang)進行(xing)(xing)(xing)了初步接洽，基(ji)本確定(ding)由銀河證(zheng)券(quan)擔任方大(da)(da)(da)(da)炭素(su)(su)(su)非(fei)公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)(xing)(xing)股(gu)票(piao)的(de)(de)保薦機構(gou)。4月4日，張濤(tao)與(yu)(yu)(yu)甘肅弘信會(hui)計師(shi)事(shi)務(wu)所董事(shi)長王東海(hai)等(deng)(deng)人(ren)(ren)參(can)(can)加了方大(da)(da)(da)(da)炭素(su)(su)(su)關(guan)于非(fei)公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)(xing)(xing)股(gu)票(piao)事(shi)項(xiang)的(de)(de)協調會(hui)。崔永(yong)杰、魏(wei)亮、高曉(xiao)卉等(deng)(deng)作(zuo)為相關(guan)評(ping)估機構(gou)人(ren)(ren)員參(can)(can)與(yu)(yu)(yu)了方大(da)(da)(da)(da)炭素(su)(su)(su)非(fei)公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)(xing)(xing)股(gu)票(piao)出具資產評(ping)估報告的(de)(de)工作(zuo)；方大(da)(da)(da)(da)炭素(su)(su)(su)董事(shi)黃成(cheng)仁參(can)(can)與(yu)(yu)(yu)了非(fei)公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)(xing)(xing)股(gu)票(piao)事(shi)項(xiang)相關(guan)工作(zuo)。8月24日，方大(da)(da)(da)(da)炭素(su)(su)(su)公(gong)告非(fei)公(gong)開(kai)發(fa)行(xing)(xing)(xing)股(gu)票(piao)的(de)(de)董事(shi)會(hui)決議。在此期(qi)間，張濤(tao)等(deng)(deng)人(ren)(ren)分(fen)別用個人(ren)(ren)或他(ta)人(ren)(ren)帳戶(hu)買(mai)賣方大(da)(da)(da)(da)炭素(su)(su)(su)股(gu)票(piao)，涉嫌內(nei)幕(mu)交易。

證(zheng)監(jian)會決定：沒收張(zhang)濤(tao)違(wei)法所得11.77萬(wan)元(yuan)，處以45.31萬(wan)元(yuan)罰(fa)款(kuan)，并責令張(zhang)濤(tao)處理非法持有的股票，同(tong)時認定張(zhang)濤(tao)為(wei)市場禁入(ru)者(zhe)，5年內不得從事(shi)(shi)(shi)證(zheng)券業務或擔任(ren)上市公司董事(shi)(shi)(shi)、監(jian)事(shi)(shi)(shi)、高級(ji)管(guan)理人員職務；對王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉分(fen)別處以4萬(wan)元(yuan)罰(fa)款(kuan)；對黃(huang)成仁處以3萬(wan)元(yuan)罰(fa)款(kuan)。

在(zai)沈(shen)少玲案中，沈(shen)少玲為(wei)深圳市(shi)彩虹精(jing)(jing)細化工(gong)股份(fen)有限公司(si)董事，與彩虹精(jing)(jing)化董事長兼(jian)總(zong)經理陳(chen)某(mou)某(mou)為(wei)夫妻關系。

2010年(nian)11月(yue)23日，彩虹(hong)精(jing)化(hua)與(yu)深圳綠(lv)世(shi)界(jie)(jie)(jie)生物(wu)(wu)降(jiang)解材料有限公司簽訂(ding)合作經營協(xie)議書，約定共同出資(zi)成(cheng)立(li)深圳市彩虹(hong)綠(lv)世(shi)界(jie)(jie)(jie)生物(wu)(wu)降(jiang)解材料有限公司。2010年(nian)12月(yue)12日，深圳綠(lv)世(shi)界(jie)(jie)(jie)與(yu)嘉星(xing)國際(ji)有限公司簽訂(ding)了兩(liang)份產品銷(xiao)售協(xie)議，可能給彩虹(hong)綠(lv)世(shi)界(jie)(jie)(jie)創(chuang)造凈利潤1.3億余(yu)(yu)元(yuan)，給彩虹(hong)精(jing)化(hua)間接創(chuang)造凈利潤7155萬(wan)余(yu)(yu)元(yuan)，構成(cheng)內幕(mu)信息。

在2010年12月21日至2011年3月2日期間，沈少玲安排(pai)同學黃某某借(jie)用5個證券賬戶主要交易彩虹精(jing)化股票，交易行為(wei)異常且(qie)與(yu)內幕信(xin)息高(gao)度一致。

證監會決定：責令沈少玲依(yi)法(fa)處理5個借用(yong)賬戶內的彩(cai)虹精(jing)化股票，如(ru)有違法(fa)所得，予以沒收；對沈少玲處以60萬(wan)元罰款(kuan)及10年市場禁入。

在(zai)肖家守案中(zhong)，經證(zheng)監會調查，2010年5月，時任上海新日股(gu)(gu)權(quan)投資股(gu)(gu)份有限(xian)公司(si)董(dong)事(shi)長的(de)肖家守將新日投資可以收購寧(ning)夏恒力(li)股(gu)(gu)權(quan)的(de)信息告訴其妻(qi)子(zi)朱莉(li)麗(li)，朱莉(li)麗(li)隨后向本人(ren)證(zheng)券賬(zhang)戶轉入(ru)(ru)資金(jin)，在(zai)內(nei)(nei)幕信息敏感(gan)期內(nei)(nei)大(da)量(liang)買(mai)入(ru)(ru)寧(ning)夏恒力(li)股(gu)(gu)票。

2010年8月初，新(xin)日(ri)投(tou)資自(zi)然(ran)人股(gu)東肖傳健(jian)從股(gu)東小(xiao)組處得知新(xin)日(ri)投(tou)資要(yao)收(shou)購寧(ning)夏恒(heng)力的信息，并告訴其妻周曉丹(dan)，周曉丹(dan)立即短時間內大(da)量(liang)買(mai)入寧(ning)夏恒(heng)力股(gu)票(piao)。

證監(jian)會決(jue)定：對肖家守處以(yi)15萬(wan)元罰款(kuan)，沒(mei)收(shou)朱(zhu)莉麗違(wei)(wei)法所(suo)得13.47萬(wan)元并處以(yi)15萬(wan)元罰款(kuan)，對肖傳(chuan)健處以(yi)3萬(wan)元罰款(kuan)，沒(mei)收(shou)周曉丹違(wei)(wei)法所(suo)得75.31萬(wan)元并處以(yi)同等金(jin)額的(de)罰款(kuan)。

在3日通報的另一起(qi)案件中(zhong)，甘肅(su)瀚(han)(han)宇(yu)投(tou)資有限公(gong)司涉嫌內幕交易及非(fei)法(fa)利用他(ta)人(ren)賬戶(hu)買賣證券。證監會決定：責令(ling)瀚(han)(han)宇(yu)投(tou)資改(gai)正違法(fa)行為(wei)，對瀚(han)(han)宇(yu)投(tou)資沒收(shou)違法(fa)所得139.03萬(wan)元(yuan)，并處(chu)以144.03萬(wan)元(yuan)罰款(kuan)，對責任人(ren)夏自強給予警告，并處(chu)以6萬(wan)元(yuan)罰款(kuan)。