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一、非法證(zheng)券投資咨詢(xun)典型案(an)例

非法證(zheng)券投(tou)資咨詢，是指有(you)關機構或(huo)個人未(wei)經中國證(zheng)監會批準，擅自從事為(wei)投(tou)資者或(huo)客戶提供證(zheng)券投(tou)資分析、預測或(huo)者建議等直接或(huo)者間接有(you)償咨詢服務(wu)的活動。

案例一：王某(mou)在瀏(liu)覽網頁時(shi)，看(kan)到(dao)一個財經類博(bo)客，該博(bo)客發布(bu)了(le)(le)'重大借殼機會，潛在暴力黑馬'等40多篇股評(ping)、薦股文章(zhang)。李(li)某(mou)通過博(bo)客中提(ti)供的QQ號碼與博(bo)主取(qu)得了(le)(le)聯系，繳納4000元咨詢年費后(hou)成為會員，但換(huan)來的卻是幾只連續下(xia)跌的股票，李(li)某(mou)追悔莫及。

作案手法(fa)：不法(fa)分子通常在網(wang)絡上(shang)采(cai)取(qu)'撒網(wang)釣(diao)魚'的(de)(de)方法(fa)，通過群發帖(tie)子及選擇性薦股樹立起網(wang)絡薦股'專家'的(de)(de)形(xing)象(xiang)。這些所謂的(de)(de)'專業(ye)公司'都是(shi)無(wu)證券經營資質(zhi)的(de)(de)假'公司'。

投資(zi)者(zhe)保護提示：投資(zi)者(zhe)接受證(zheng)券期貨投資(zi)咨詢和理財服(fu)務應(ying)委托(tuo)經中國證(zheng)監(jian)會(hui)批準的(de)具有證(zheng)券經營業務資(zi)格的(de)合法機構進行(xing)。

案例二：李(li)(li)某(mou)在某(mou)著(zhu)名財經(jing)網站(zhan)的股(gu)吧上發現一篇文章，標(biao)題是《明日(ri)(ri)重(zhong)大(da)利(li)(li)好(hao)消息出臺敬請關注》，他(ta)很好(hao)奇，點擊一看，是某(mou)券商網站(zhan)，網站(zhan)頂(ding)部寫著(zhu)'公(gong)司經(jing)過中國證(zheng)監會批(pi)(pi)準(zhun)'，并有(you)電子版(ban)的批(pi)(pi)準(zhun)證(zheng)書。網站(zhan)內容主要(yao)有(you)'強力個股(gu)推(tui)薦'、'精確市場預測(ce)'。李(li)(li)某(mou)撥打了(le)(le)網站(zhan)底部顯示的手機號碼，業(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)員陳(chen)(chen)某(mou)說公(gong)司實力很強，有(you)專人研究分(fen)析股(gu)票，近期(qi)幾只大(da)牛股(gu)都抓住了(le)(le)。于是李(li)(li)某(mou)心動不已(yi)，按(an)(an)要(yao)求(qiu)向某(mou)券商的業(ye)務(wu)(wu)(wu)(wu)員'陳(chen)(chen)某(mou)'賬(zhang)戶繳(jiao)納(na)了(le)(le)一個季度的服務(wu)(wu)(wu)(wu)費(fei)(fei)5000元，對方也傳真了(le)(le)一份已(yi)蓋章的服務(wu)(wu)(wu)(wu)合同(tong)，并口頭保證(zheng)15個交易日(ri)(ri)獲利(li)(li)120%，總獲利(li)(li)不低于360%。但此后(hou)，按(an)(an)公(gong)司推(tui)薦的股(gu)票操(cao)作(zuo)，卻(que)只跌不漲(zhang)，一周(zhou)以后(hou)李(li)(li)某(mou)后(hou)悔(hui)，想討回服務(wu)(wu)(wu)(wu)費(fei)(fei)，但發現再也無法聯系到陳(chen)(chen)某(mou)，公(gong)司的電話也無人接聽(ting)。

作(zuo)案手法(fa)：不法(fa)分子常常利用網(wang)絡平臺假(jia)冒合法(fa)證券(quan)(quan)公司設立山寨網(wang)站和冒牌機(ji)構(gou)，企圖魚(yu)目(mu)混珠，混淆(xiao)視聽，或采用與合法(fa)證券(quan)(quan)公司相類似的域名。為誘騙投資(zi)者(zhe)上當，不法(fa)分子還聲稱公司經(jing)過證券(quan)(quan)監(jian)督管(guan)理部(bu)門的批準，有的甚至(zhi)刊登虛假(jia)的資(zi)質證書。在收取(qu)投資(zi)者(zhe)服務費時(shi)，往往要求投資(zi)者(zhe)將(jiang)款項匯到個人(ren)銀(yin)行賬戶中。

投資者(zhe)(zhe)保護提(ti)示：合(he)法(fa)證券投資咨詢(xun)機(ji)構提(ti)供咨詢(xun)服(fu)務(wu)一(yi)般要(yao)(yao)(yao)與客戶(hu)簽訂書面服(fu)務(wu)合(he)同(tong)，對(dui)于那些不(bu)能提(ti)供書面服(fu)務(wu)合(he)同(tong)或合(he)同(tong)要(yao)(yao)(yao)件不(bu)齊備的證券投資咨詢(xun)服(fu)務(wu)，投資者(zhe)(zhe)一(yi)定(ding)要(yao)(yao)(yao)高(gao)度警惕。另外(wai)，合(he)法(fa)證券投資咨詢(xun)機(ji)構一(yi)般通過公(gong)司專用收款賬戶(hu)收取咨詢(xun)服(fu)務(wu)費，對(dui)于那些要(yao)(yao)(yao)求將(jiang)錢打入個人銀(yin)行(xing)賬戶(hu)的證券咨詢(xun)活動(dong)，投資者(zhe)(zhe)一(yi)定(ding)要(yao)(yao)(yao)格外(wai)小心。

案例(li)三：投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)張某(mou)(mou)接到(dao)某(mou)(mou)咨詢(xun)公(gong)司(si)(si)電(dian)話，業務員(yuan)稱該公(gong)司(si)(si)為(wei)專(zhuan)業證券(quan)投(tou)資(zi)(zi)咨詢(xun)服務公(gong)司(si)(si)，可(ke)以(yi)向投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)推薦股票(piao)，由投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)自行操作，利潤三七分成。抱(bao)著試(shi)(shi)試(shi)(shi)看(kan)的心態(tai)，張某(mou)(mou)同意了與該咨詢(xun)公(gong)司(si)(si)的合作，第一只(zhi)股票(piao)賺了1萬，張某(mou)(mou)按照約定給公(gong)司(si)(si)匯(hui)去了3000元(yuan)，可(ke)是(shi)其后推薦的幾(ji)只(zhi)股票(piao)卻(que)是(shi)連(lian)續下跌，張某(mou)(mou)想找公(gong)司(si)(si)的業務員(yuan)討要說(shuo)法(fa)，而電(dian)話卻(que)再也打不通(tong)，張某(mou)(mou)為(wei)此虧損達數萬元(yuan)。

作案手法(fa)：不(bu)法(fa)分(fen)子以'承諾收益'、'利潤(run)分(fen)成(cheng)'等(deng)形式(shi)吸引投資(zi)者(zhe)，按照一定比例(li)進行利潤(run)分(fen)成(cheng)，致使(shi)許多(duo)不(bu)明真相的投資(zi)者(zhe)上當受(shou)騙。

投資者保護提示：'承諾(nuo)收益(yi)'、'利潤(run)分(fen)成(cheng)'、'坐莊操(cao)盤'均屬于違法(fa)違規(gui)證(zheng)券活動，根(gen)據規(gui)定(ding)，即使是合法(fa)的證(zheng)券投資咨詢機構及其員工(gong)，也不(bu)得(de)以任何方式對客戶證(zheng)券買賣的收益(yi)或(huo)者損失作出承諾(nuo)，不(bu)得(de)與客戶約定(ding)利潤(run)分(fen)成(cheng)。

二、非法證券委托理財(cai)典型案例(li)

非法證券委托理(li)財(cai)(cai)是指有(you)關機構或個人未經中國證監會批準，通過網絡、電視、廣(guang)播(bo)、報(bao)刊等公眾媒體(ti)招攬客戶，擅自代理(li)客戶從(cong)事證券投資理(li)財(cai)(cai)的經營活動。

案例四(si)：投資(zi)者周(zhou)(zhou)(zhou)某(mou)接到某(mou)投資(zi)管理(li)公(gong)司(si)(si)(si)的電話，稱(cheng)公(gong)司(si)(si)(si)是(shi)(shi)專門(men)從(cong)事股票(piao)研究的機構(gou)，現在(zai)推出(chu)(chu)一(yi)種新的理(li)財(cai)產品(pin)，無需(xu)繳(jiao)納(na)會員費(fei)，只需(xu)將(jiang)自(zi)己(ji)的證(zheng)(zheng)券賬戶號(hao)碼(ma)及交易密碼(ma)告(gao)訴業(ye)務員，由公(gong)司(si)(si)(si)組織專家團隊為其操(cao)作，公(gong)司(si)(si)(si)保證(zheng)(zheng)客戶資(zi)金安(an)全(quan)，且保證(zheng)(zheng)客戶至少不會'賠本'。隨后該公(gong)司(si)(si)(si)給周(zhou)(zhou)(zhou)某(mou)發來合同樣(yang)本。周(zhou)(zhou)(zhou)某(mou)想反(fan)正也(ye)(ye)沒(mei)交服務費(fei)，銀行(xing)密碼(ma)在(zai)自(zi)己(ji)手中(zhong)，資(zi)金也(ye)(ye)很安(an)全(quan)，于是(shi)(shi)決定試一(yi)下。但(dan)是(shi)(shi)，在(zai)隨后的操(cao)作過程中(zhong)，周(zhou)(zhou)(zhou)某(mou)的股票(piao)賬戶并(bing)(bing)沒(mei)有像公(gong)司(si)(si)(si)宣稱(cheng)的那樣(yang)出(chu)(chu)現迅速升值(zhi)，而(er)是(shi)(shi)在(zai)短(duan)短(duan)一(yi)周(zhou)(zhou)(zhou)內已虧損(sun)嚴(yan)重。周(zhou)(zhou)(zhou)某(mou)恍然大(da)悟，趕緊終(zhong)止合作并(bing)(bing)將(jiang)情況反(fan)映到監管部(bu)門(men)。經(jing)(jing)查，該公(gong)司(si)(si)(si)未經(jing)(jing)證(zheng)(zheng)監會批準，以約(yue)定盈(ying)利分成的方式(shi)代(dai)客理(li)財(cai)，非(fei)法(fa)從(cong)事證(zheng)(zheng)券經(jing)(jing)營活動，最終(zhong)被依法(fa)取締。

作(zuo)案手法：該投資(zi)公(gong)司未經批準非法從(cong)事證券(quan)業務，以'無需繳納(na)會員費'為誘餌，直接(jie)代替客(ke)戶操(cao)作(zuo)。并對客(ke)戶證券(quan)買賣的收益或(huo)損失作(zuo)出承諾。

投資者保(bao)護提示：委(wei)(wei)托(tuo)不得超出法律規定(ding)范圍，投資者應拒絕(jue)接受全(quan)權委(wei)(wei)托(tuo)。 '約定(ding)利(li)潤分(fen)成'的方(fang)式屬于違法違規證券(quan)活動，不受法律保(bao)護，投資者要自覺遠離此類違法證券(quan)活動。