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發布時間：2024/11/26 國務院辦公廳轉發中國證監會等部門
《關于加強監管防范風險促進期貨市場
高質量發展的意見》的通知
國(guo)辦(ban)發〔2024〕47號
各省、自治區、直轄(xia)市人民政府，國務院各部委(wei)、各直屬(shu)機構(gou)：
中(zhong)國(guo)(guo)證(zheng)監(jian)(jian)會、國(guo)(guo)家發展改革委、工業和信息化部(bu)、農(nong)業農(nong)村部(bu)、商務(wu)部(bu)、中(zhong)國(guo)(guo)人民銀行、金融監(jian)(jian)管(guan)總(zong)局《關(guan)于加強(qiang)監(jian)(jian)管(guan)防范風險(xian)促進期(qi)貨市場高(gao)質量發展的(de)意見》已經(jing)國(guo)(guo)務(wu)院同意，現轉發給你(ni)們，請認真貫徹落實(shi)。
國(guo)務(wu)院(yuan)辦公廳 ???
2024年9月30日 ??
（本文有刪減）
關于加強監管防范風險
促進期貨市場高質量發展的意見
中國證監會 國家(jia)發(fa)展改革委 工(gong)業和信息化部
農業農村(cun)部 商務(wu)部 中(zhong)國人民銀行 金融監(jian)管(guan)總局
期貨市場(chang)是我國(guo)金(jin)融體(ti)(ti)(ti)系的重要組成(cheng)部分，具(ju)有發(fa)現價(jia)格(ge)、管(guan)理(li)風(feng)險(xian)(xian)、配(pei)置資源等(deng)功能，與(yu)企(qi)業和(he)群眾生產生活直接(jie)相關，對(dui)穩定企(qi)業經營、活躍商品流通、服務保(bao)供穩價(jia)發(fa)揮(hui)著(zhu)積(ji)極作用。近年(nian)來，我國(guo)期貨市場(chang)發(fa)展成(cheng)效(xiao)顯(xian)著(zhu)，有力支持(chi)了(le)國(guo)民經濟平穩健康發(fa)展，但與(yu)中國(guo)式現代(dai)化和(he)金(jin)融強國(guo)建設需要相比，還(huan)存在服務實體(ti)(ti)(ti)經濟質(zhi)效(xiao)和(he)價(jia)格(ge)影響力不強、監管(guan)規則和(he)風(feng)險(xian)(xian)防控體(ti)(ti)(ti)系適應性不足等(deng)問題。為加強監管(guan)、防范風(feng)險(xian)(xian)、促進期貨市場(chang)高質(zhi)量發(fa)展，現提(ti)出以(yi)下意(yi)見。
一、總體要求
以習近平新時代中(zhong)國特色社(she)會主義(yi)思想為指導(dao)，深(shen)入貫徹黨(dang)的二十大和二十屆二中(zhong)、三中(zhong)全(quan)會精神(shen)，落實中(zhong)央(yang)經濟工作會議、中(zhong)央(yang)金融工作會議部署，完整準(zhun)確全(quan)面貫徹新發展(zhan)理(li)念，切實加強期(qi)貨(huo)(huo)(huo)市場監管(guan)，有(you)效(xiao)防范期(qi)貨(huo)(huo)(huo)市場風險(xian)，有(you)力促進(jin)期(qi)貨(huo)(huo)(huo)市場平穩(wen)運行和高(gao)質量發展(zhan)，助力維護產業鏈供應鏈安全(quan)、經濟金融安全(quan)和社(she)會預(yu)期(qi)穩(wen)定(ding)，更好服(fu)務實體經濟高(gao)質量發展(zhan)，服(fu)務構建新發展(zhan)格局和中(zhong)國式現代化。
做好期(qi)(qi)貨(huo)市(shi)(shi)場(chang)(chang)工作，要(yao)堅(jian)(jian)(jian)(jian)持政(zheng)治(zhi)引領(ling)(ling)、服務(wu)大(da)局(ju)，加強黨的領(ling)(ling)導，突出期(qi)(qi)貨(huo)市(shi)(shi)場(chang)(chang)功能屬性，將監管(guan)的政(zheng)治(zhi)性、人(ren)民(min)性與專業(ye)性有機結合(he)起來(lai)，堅(jian)(jian)(jian)(jian)決(jue)服從服務(wu)于國(guo)家戰略部署(shu)和(he)大(da)政(zheng)方針；堅(jian)(jian)(jian)(jian)持目(mu)標導向、系統(tong)謀劃，圍繞提升(sheng)大(da)宗商(shang)品價格影響(xiang)力、建(jian)設世(shi)界一流期(qi)(qi)貨(huo)交易所，明確期(qi)(qi)貨(huo)市(shi)(shi)場(chang)(chang)發展目(mu)標、路徑和(he)重(zhong)(zhong)點(dian)(dian)任(ren)務(wu)，逐項抓好落實(shi)；堅(jian)(jian)(jian)(jian)持問題導向、精準施(shi)策(ce)，聚焦重(zhong)(zhong)點(dian)(dian)領(ling)(ling)域和(he)薄弱(ruo)環節，有針對性地補短板、轉方式、強弱(ruo)項，切實(shi)解決(jue)期(qi)(qi)貨(huo)市(shi)(shi)場(chang)(chang)存在的問題；堅(jian)(jian)(jian)(jian)持統(tong)籌兼顧、穩中求(qiu)進(jin)，高(gao)度(du)重(zhong)(zhong)視(shi)期(qi)(qi)貨(huo)市(shi)(shi)場(chang)(chang)復雜性和(he)跨市(shi)(shi)場(chang)(chang)關聯(lian)性，確保各項監管(guan)政(zheng)策(ce)協同、有效(xiao)、形成合(he)力，努力實(shi)現加強監管(guan)、防(fang)范風險、促(cu)進(jin)高(gao)質量發展有機統(tong)一。
到2029年(nian)，形成中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)特色期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)監管(guan)制度(du)和業務模式總體框架，期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)市(shi)場(chang)(chang)(chang)監管(guan)能力顯(xian)著增(zeng)強(qiang)(qiang)，品(pin)種布局(ju)與(yu)國(guo)(guo)民(min)經(jing)濟結構更加適配，市(shi)場(chang)(chang)(chang)深度(du)和定價能力進一(yi)(yi)步提高(gao)，建(jian)成一(yi)(yi)支誠(cheng)信(xin)守法、專業穩健、服(fu)務高(gao)效的中(zhong)(zhong)(zhong)介機構隊(dui)伍。到2035年(nian)，形成安全(quan)、規范、透明、開放(fang)、有活力、有韌性(xing)的期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)市(shi)場(chang)(chang)(chang)體系(xi)，主(zhu)要品(pin)種吸引全(quan)球(qiu)交易者(zhe)充分參與(yu)，大宗商品(pin)價格影響力和市(shi)場(chang)(chang)(chang)競(jing)爭(zheng)(zheng)力顯(xian)著增(zeng)強(qiang)(qiang)，中(zhong)(zhong)(zhong)介機構綜(zong)合實力和國(guo)(guo)際競(jing)爭(zheng)(zheng)力進一(yi)(yi)步提高(gao)。到本世紀中(zhong)(zhong)(zhong)葉，建(jian)成產品(pin)齊全(quan)、功(gong)能完備、服(fu)務高(gao)效、運行(xing)穩健、價格輻射全(quan)球(qiu)的世界一(yi)(yi)流期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交易所，大幅提升期(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)市(shi)場(chang)(chang)(chang)服(fu)務國(guo)(guo)民(min)經(jing)濟、配置(zhi)全(quan)球(qiu)資源能力，為中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)式現代化和金融(rong)強(qiang)(qiang)國(guo)(guo)建(jian)設提供(gong)有力支撐。
二、嚴格監管期貨交易行為
（一）加(jia)強(qiang)對各類交易行(xing)為的(de)穿(chuan)透式監管。壓實(shi)中(zhong)介機構客戶管(guan)理責任(ren)，嚴格(ge)落實(shi)賬(zhang)戶實(shi)名制、交易(yi)者(zhe)(zhe)適當性等(deng)監管(guan)要(yao)求。按(an)照(zhao)“新老(lao)劃斷”原則，提高市(shi)(shi)場(chang)參與(yu)者(zhe)(zhe)準入(ru)門檻。加強對期(qi)貨(huo)市(shi)(shi)場(chang)參與(yu)者(zhe)(zhe)尤其是中(zhong)小(xiao)企(qi)業和(he)個人(ren)交易(yi)者(zhe)(zhe)的教育培訓引導，增強市(shi)(shi)場(chang)參與(yu)者(zhe)(zhe)風險防控(kong)意識(shi)，維(wei)護中(zhong)小(xiao)交易(yi)者(zhe)(zhe)合法權益。優(you)化實(shi)際控(kong)制關(guan)系賬(zhang)戶管(guan)理方式(shi)，完善相關(guan)認定(ding)(ding)標準。強化持倉管(guan)理，完善持倉合并規則。改(gai)進(jin)大(da)戶報告(gao)規則，提升報告(gao)可用性。完善對異常交易(yi)行為(wei)的認定(ding)(ding)標準和(he)處(chu)理流程。研(yan)究(jiu)對交易(yi)行為(wei)趨同賬(zhang)戶實(shi)施有效監管(guan)。密切關(guan)注新型(xing)交易(yi)技術和(he)策略(lve)演進(jin)，做好(hao)前瞻性研(yan)究(jiu)和(he)監管(guan)政策儲備。
（二）強化高頻交易全過(guo)程監(jian)管。堅持從維護交(jiao)易(yi)公(gong)(gong)平和(he)市場穩定運行出發，加強高(gao)頻(pin)交(jiao)易(yi)監(jian)管(guan)。持續優化(hua)(hua)特定程序化(hua)(hua)交(jiao)易(yi)報備制度。完(wan)善高(gao)頻(pin)交(jiao)易(yi)監(jian)管(guan)規則。根據市場發展變化(hua)(hua)，適時優化(hua)(hua)申報收(shou)(shou)費實(shi)施范(fan)圍和(he)收(shou)(shou)費標準。規范(fan)期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易(yi)所和(he)期(qi)貨(huo)(huo)公(gong)(gong)司的(de)手(shou)續費減收(shou)(shou)行為，取消對高(gao)頻(pin)交(jiao)易(yi)的(de)手(shou)續費減收(shou)(shou)。加強期(qi)貨(huo)(huo)公(gong)(gong)司席位和(he)客(ke)戶設備連(lian)接管(guan)理。規范(fan)期(qi)貨(huo)(huo)公(gong)(gong)司使用期(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)易(yi)所主機(ji)交(jiao)易(yi)托管(guan)資源。
三、嚴厲打擊期貨市場違法違規行為
（三(san)）堅決抑制過(guo)度投機炒作。督促銀行機構進一步加(jia)強信(xin)貸管(guan)理，嚴防企業違(wei)規(gui)使用信(xin)貸資金(jin)從事大宗商品期貨(huo)投(tou)機交易。不斷完善(shan)監管(guan)規(gui)則，及時采(cai)取有效(xiao)措施，堅決(jue)抑(yi)制過度(du)投(tou)機，防止(zhi)資金(jin)異常(chang)進出和價格(ge)異常(chang)波(bo)動。加(jia)強期現價格(ge)偏離監測(ce)評(ping)估，及時發現和處置苗頭(tou)性、傾向性問題。
（四）從嚴查處違法違規(gui)行為。嚴厲(li)打擊操縱市(shi)(shi)場(chang)、內幕交易、編造傳(chuan)播(bo)虛假(jia)信(xin)息等違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)違(wei)(wei)規行(xing)為，加(jia)(jia)強(qiang)公開曝(pu)光，對嚴重違(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)違(wei)(wei)規者實施市(shi)(shi)場(chang)禁(jin)入。從(cong)嚴從(cong)快查(cha)辦(ban)期貨(huo)市(shi)(shi)場(chang)大(da)要案件，著(zhu)力實現精(jing)準執(zhi)法(fa)(fa)(fa)、高效執(zhi)法(fa)(fa)(fa)。加(jia)(jia)強(qiang)央(yang)地(di)、部(bu)門協(xie)同，提(ti)高非法(fa)(fa)(fa)期貨(huo)活動(dong)查(cha)處能(neng)力。加(jia)(jia)大(da)對以商品中遠期交易名義開展(zhan)“類期貨(huo)”交易的(de)地(di)方交易場(chang)所(suo)的(de)清理整(zheng)頓力度。
四、加強期貨公司全過程監管
（五）強化期(qi)貨公司股權(quan)管理和法人治(zhi)理。加強對期貨(huo)公(gong)司(si)股東(dong)和(he)實際控(kong)(kong)制(zhi)人的(de)穿(chuan)透(tou)式(shi)監(jian)管(guan)，嚴防不符(fu)合規定條件的(de)機構和(he)人員(yuan)控(kong)(kong)制(zhi)期貨(huo)公(gong)司(si)。督導期貨(huo)公(gong)司(si)建立(li)清晰的(de)治理(li)結構和(he)規范的(de)治理(li)體系。加強期貨(huo)公(gong)司(si)董(dong)事(shi)、監(jian)事(shi)、高(gao)級管(guan)理(li)人員(yuan)及從業(ye)人員(yuan)監(jian)管(guan)，嚴厲懲處侵害客戶利益的(de)行(xing)為。密切(qie)監(jian)測(ce)期貨(huo)公(gong)司(si)關聯交易，嚴禁關聯方違規占用、挪用期貨(huo)公(gong)司(si)資產。
（六）規范期(qi)貨公(gong)(gong)司(si)及其子公(gong)(gong)司(si)經營活動(dong)。完(wan)善(shan)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)(gong)(gong)司功能定位，嚴格業(ye)(ye)務(wu)(wu)資質要求(qiu)，實(shi)(shi)現對(dui)期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)(gong)(gong)司及其(qi)子公(gong)(gong)(gong)(gong)司經營(ying)活動(dong)的(de)監(jian)管(guan)全(quan)覆蓋。加(jia)強期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)經紀(ji)業(ye)(ye)務(wu)(wu)監(jian)管(guan)，規范期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)(gong)(gong)司營(ying)銷(xiao)行為。加(jia)強期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)交易(yi)咨詢業(ye)(ye)務(wu)(wu)監(jian)管(guan)，規范研究(jiu)報告發布行為。引導期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)(gong)(gong)司聚焦期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)和(he)衍生品(pin)(pin)領域開(kai)展資產管(guan)理(li)(li)業(ye)(ye)務(wu)(wu)，切實(shi)(shi)履行主動(dong)管(guan)理(li)(li)職責(ze)，推動(dong)實(shi)(shi)現客(ke)戶資產實(shi)(shi)質性獨立托管(guan)。加(jia)強期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)(gong)(gong)司做(zuo)市交易(yi)、衍生品(pin)(pin)交易(yi)業(ye)(ye)務(wu)(wu)監(jian)管(guan)。督(du)促期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)(gong)(gong)司健全(quan)內部控制(zhi)制(zhi)度(du)，強化(hua)對(dui)子公(gong)(gong)(gong)(gong)司的(de)合規管(guan)理(li)(li)和(he)風險(xian)控制(zhi)。加(jia)強期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)(gong)(gong)司信息技術監(jian)管(guan)，督(du)促期(qi)(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)(huo)公(gong)(gong)(gong)(gong)司嚴格交易(yi)信息系統外部接入管(guan)理(li)(li)，保障信息技術安全(quan)。
（七(qi)）健全(quan)期貨公(gong)司風(feng)險(xian)出清長效機制(zhi)。對不符(fu)合(he)(he)持續性(xing)經(jing)營規(gui)則(ze)要求、嚴(yan)重影響正常經(jing)營的(de)(de)期貨(huo)公(gong)(gong)司，依法撤銷期貨(huo)業務許可。鼓勵通過兼并重組平(ping)穩(wen)(wen)化(hua)解期貨(huo)公(gong)(gong)司風(feng)(feng)險(xian)(xian)。加強輿情管理(li)、風(feng)(feng)險(xian)(xian)處置(zhi)、維(wei)護穩(wen)(wen)定等工作協(xie)同，穩(wen)(wen)妥出(chu)清期貨(huo)公(gong)(gong)司個案風(feng)(feng)險(xian)(xian)。支持具備條件的(de)(de)期貨(huo)公(gong)(gong)司拓寬(kuan)資本(ben)補充渠道，提(ti)升(sheng)綜合(he)(he)實力和抗風(feng)(feng)險(xian)(xian)能力。
五、強化期貨市場風險防范
（八）鞏固期(qi)貨市場風險預防預警體(ti)系(xi)。建立健全跨(kua)交易所跨(kua)市(shi)(shi)場(chang)跨(kua)境風(feng)險(xian)監測(ce)(ce)指標(biao)體系。完善期(qi)貨保(bao)證金封(feng)閉運行(xing)和安全存(cun)管規則，保(bao)障期(qi)貨市(shi)(shi)場(chang)資金進出看得(de)清、管得(de)住。加強對大額資金的(de)監測(ce)(ce)管理。常態(tai)化(hua)(hua)開(kai)展(zhan)期(qi)貨市(shi)(shi)場(chang)壓力測(ce)(ce)試(shi)，優化(hua)(hua)測(ce)(ce)試(shi)方法，加強定量分析(xi)，強化(hua)(hua)對風(feng)險(xian)的(de)源頭管控和早(zao)期(qi)糾正。
（九(jiu)）提高(gao)期貨市場(chang)風險應對和處(chu)置能力(li)。壓實結算參與(yu)人(ren)的風險管(guan)理(li)(li)和(he)損失吸收(shou)責任。優化(hua)擔保品管(guan)理(li)(li)。嚴格對期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)割(ge)庫的資質(zhi)審查，加(jia)強(qiang)交(jiao)割(ge)庫日常(chang)管(guan)理(li)(li)，推動(dong)期(qi)(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)所共享交(jiao)割(ge)庫風險預(yu)警信(xin)(xin)息(xi)。優化(hua)多層次違約風險處置規(gui)則。探(tan)索實現期(qi)(qi)貨(huo)風險準備金(jin)常(chang)態化(hua)、便(bian)利化(hua)使用。提高期(qi)(qi)貨(huo)市場基礎(chu)設施的網絡和(he)信(xin)(xin)息(xi)安全水平。加(jia)強(qiang)期(qi)(qi)貨(huo)市場信(xin)(xin)息(xi)技(ji)術服(fu)務機(ji)構備案管(guan)理(li)(li)。
六、提升商品期貨市場服務實體經濟質效
（十）充分發揮商品期貨期權品種功能。聚焦農業(ye)強(qiang)國、制造強(qiang)國、綠色(se)低碳發展等，完善商品期(qi)貨市場品種布(bu)局。立足于更好滿足實體(ti)企(qi)業(ye)風險管理需(xu)求(qiu)，豐富商品期(qi)貨市場交易工具。推動(dong)(dong)商品期(qi)貨市場持續貼(tie)合(he)現(xian)貨市場實際和(he)產(chan)業(ye)發展需(xu)要，不斷提(ti)升功能發揮水(shui)平，增強(qiang)大宗商品價格的影(ying)響(xiang)力和(he)競爭力，推動(dong)(dong)加快(kuai)建設貿(mao)易強(qiang)國。
（十(shi)一）期現聯動服務實體經濟高質量發展。制(zhi)定實(shi)施(shi)產(chan)業(ye)(ye)客(ke)戶提升(sheng)行動計(ji)劃，持續(xu)改(gai)善企(qi)(qi)業(ye)(ye)套(tao)期(qi)保(bao)值交(jiao)易的(de)(de)制(zhi)度環境。穩步推(tui)廣組(zu)合保(bao)證金(jin)，完善做(zuo)市(shi)(shi)商(shang)管(guan)(guan)理規(gui)則，降(jiang)低企(qi)(qi)業(ye)(ye)套(tao)期(qi)保(bao)值成本。發揮期(qi)貨(huo)公司(si)專業(ye)(ye)優勢，為實(shi)體(ti)企(qi)(qi)業(ye)(ye)提供更為優質的(de)(de)衍生品(pin)綜合服務。深入做(zuo)好重點(dian)商(shang)品(pin)價(jia)量指(zhi)標的(de)(de)趨勢性(xing)監(jian)測(ce)和前瞻性(xing)研判，建立(li)期(qi)現(xian)(xian)(xian)(xian)貨(huo)、場內(nei)外、境內(nei)外綜合分析體(ti)系，提升(sheng)從(cong)期(qi)貨(huo)看宏(hong)觀、從(cong)宏(hong)觀看期(qi)貨(huo)的(de)(de)能力，更好服務宏(hong)觀經濟管(guan)(guan)理。加強期(qi)貨(huo)價(jia)格分析解讀，引導企(qi)(qi)業(ye)(ye)根據價(jia)格信(xin)號合理安排生產(chan)經營。推(tui)動批發行業(ye)(ye)和企(qi)(qi)業(ye)(ye)高質量發展(zhan)，規(gui)范商(shang)品(pin)現(xian)(xian)(xian)(xian)貨(huo)市(shi)(shi)場交(jiao)易，促進商(shang)品(pin)現(xian)(xian)(xian)(xian)貨(huo)市(shi)(shi)場優化升(sheng)級，提高商(shang)品(pin)現(xian)(xian)(xian)(xian)貨(huo)市(shi)(shi)場信(xin)用水平，為商(shang)品(pin)期(qi)貨(huo)市(shi)(shi)場高質量發展(zhan)創造更有(you)利的(de)(de)基礎條件(jian)。
七、穩慎發展金融期貨和衍生品市場
（十(shi)二(er)）提高金融期貨和衍生(sheng)品市場發展(zhan)水平(ping)。發(fa)揮股指期貨(huo)期權(quan)穩(wen)定(ding)(ding)市(shi)(shi)(shi)(shi)場、活躍市(shi)(shi)(shi)(shi)場的雙重功能，豐富交(jiao)易品種，擴大市(shi)(shi)(shi)(shi)場覆(fu)蓋面，提高(gao)交(jiao)易便利性(xing)，加強期現貨(huo)市(shi)(shi)(shi)(shi)場協(xie)同聯動，助力增強股票市(shi)(shi)(shi)(shi)場內在穩(wen)定(ding)(ding)性(xing)。在國債期貨(huo)跨部委協(xie)調(diao)機(ji)制下，穩(wen)妥有序推動商業銀行(xing)參與國債期貨(huo)交(jiao)易試(shi)點(dian)。支持各(ge)類中長期資金(jin)開展金(jin)融期貨(huo)和衍生品套(tao)期保(bao)值交(jiao)易。
（十三(san)）深化(hua)資本市場領域衍生品監管改革。完善資(zi)(zi)本市場領域衍(yan)生(sheng)品監(jian)管規則，統一(yi)對證(zheng)券(quan)期貨經營(ying)機(ji)構開展衍(yan)生(sheng)品交易的(de)監(jian)管尺度和(he)(he)強(qiang)度。健全資(zi)(zi)本市場領域交易報告(gao)庫，建立統一(yi)規范(fan)的(de)機(ji)構、產品、交易識別體系，提(ti)高數(shu)據質量(liang)和(he)(he)可用性，推(tui)進報告(gao)庫間數(shu)據互通，為(wei)強(qiang)化系統性風險監(jian)測(ce)監(jian)控提(ti)供支(zhi)撐。加強(qiang)對證(zheng)券(quan)期貨經營(ying)機(ji)構柜臺衍(yan)生(sheng)品業務的(de)審慎監(jian)管和(he)(he)行為(wei)監(jian)管。
八、穩步推進期貨市場對外開放
（十四）持續擴大高水平制度型開放。有序推動(dong)符合(he)(he)(he)條件的商品(pin)(pin)(pin)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)期(qi)(qi)(qi)(qi)權品(pin)(pin)(pin)種納入(ru)對外(wai)(wai)開放品(pin)(pin)(pin)種范圍(wei)，允(yun)許合(he)(he)(he)格(ge)境外(wai)(wai)投資者參與更多商品(pin)(pin)(pin)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)期(qi)(qi)(qi)(qi)權品(pin)(pin)(pin)種交(jiao)(jiao)易。研究股指期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)、國(guo)債期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)納入(ru)特定品(pin)(pin)(pin)種對外(wai)(wai)開放。支持(chi)境內外(wai)(wai)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易所深(shen)化產品(pin)(pin)(pin)和(he)業務合(he)(he)(he)作，允(yun)許境外(wai)(wai)期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易所推出(chu)更多掛鉤境內期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)價格(ge)的金融產品(pin)(pin)(pin)。加大(da)國(guo)際市場開發培育力度，吸引更多境外(wai)(wai)產業企業參與境內期(qi)(qi)(qi)(qi)貨(huo)(huo)交(jiao)(jiao)易。
（十五）強化開放環境(jing)下監管能力(li)建設。進一步(bu)發揮中國期貨(huo)(huo)市(shi)場監(jian)控(kong)中心(xin)功(gong)能(neng)，夯實大(da)數(shu)據(ju)基礎，增強(qiang)數(shu)據(ju)挖掘和(he)分析能(neng)力，向數(shu)字(zi)化(hua)、智能(neng)化(hua)、實時響應轉型，大(da)力提升開放環境下期貨(huo)(huo)市(shi)場運行監(jian)測(ce)水平。
九、深化期貨市場監管協作
（十(shi)六(liu)）優化期貨監管資(zi)源配置(zhi)。強化中國(guo)證監(jian)會對期(qi)貨市(shi)場的行政監(jian)管職(zhi)能(neng)(neng)，完(wan)善期(qi)貨交易所(suo)和期(qi)貨業協(xie)會自(zi)律管理職(zhi)能(neng)(neng)。充分運用(yong)科技(ji)手段賦能(neng)(neng)期(qi)貨監(jian)管，提升非現場監(jian)測效能(neng)(neng)，優化現場檢查資源配置。依托監(jian)管大數據(ju)倉庫，加強期(qi)貨監(jian)管與股票、債券、基金等監(jian)管的數據(ju)信息(xi)共享。
（十七）強(qiang)化跨部門、跨地區(qu)監管協同(tong)。加強(qiang)(qiang)期(qi)貨(huo)(huo)監(jian)管(guan)(guan)(guan)部(bu)(bu)(bu)門與現(xian)貨(huo)(huo)市(shi)場管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)部(bu)(bu)(bu)門、其他金融管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)部(bu)(bu)(bu)門之(zhi)間(jian)的(de)(de)信息共享(xiang)、溝通會商和(he)協(xie)同聯(lian)動，妥(tuo)善應對期(qi)現(xian)貨(huo)(huo)市(shi)場風險，促進期(qi)現(xian)貨(huo)(huo)市(shi)場平穩健(jian)康發展。加強(qiang)(qiang)對產(chan)(chan)業(ye)企業(ye)的(de)(de)培訓(xun)，推動產(chan)(chan)業(ye)企業(ye)充分利用期(qi)貨(huo)(huo)市(shi)場提高經營水平和(he)抗風險能(neng)力(li)。金融管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)部(bu)(bu)(bu)門、地方政(zheng)府、司法(fa)(fa)機關加強(qiang)(qiang)溝通協(xie)作，合力(li)打擊期(qi)貨(huo)(huo)市(shi)場違(wei)法(fa)(fa)違(wei)規行為和(he)非法(fa)(fa)期(qi)貨(huo)(huo)活動。中國證監(jian)會進一(yi)步強(qiang)(qiang)化與境外(wai)監(jian)管(guan)(guan)(guan)機構的(de)(de)跨境監(jian)管(guan)(guan)(guan)執法(fa)(fa)協(xie)作。
十、保障措施
各有關方面要按照本意(yi)見要求，細化(hua)職責分工，加(jia)(jia)強(qiang)資(zi)源(yuan)保(bao)障，強(qiang)化(hua)工作(zuo)(zuo)協同(tong)，做好政策解讀和人員培訓(xun)，確保(bao)各項政策措施落(luo)到實處。要加(jia)(jia)強(qiang)基(ji)礎制度(du)(du)研究設(she)(she)計(ji)，持續評估期(qi)(qi)貨市(shi)場(chang)制度(du)(du)規則的(de)(de)(de)針對性、有效性和執行效果，推動監(jian)管(guan)規則立(li)、改(gai)、廢(fei)工作(zuo)(zuo)。各地區(qu)各部(bu)門要為期(qi)(qi)貨市(shi)場(chang)高質量發展營造(zao)良好的(de)(de)(de)輿論環境，穩慎推進影響范(fan)圍較大(da)、市(shi)場(chang)較為關注(zhu)的(de)(de)(de)政策措施。要切實加(jia)(jia)強(qiang)期(qi)(qi)貨監(jian)管(guan)干部(bu)隊伍政治建(jian)設(she)(she)、思想建(jian)設(she)(she)、組織建(jian)設(she)(she)、作(zuo)(zuo)風建(jian)設(she)(she)、紀律建(jian)設(she)(she)，提(ti)升期(qi)(qi)貨監(jian)管(guan)干部(bu)的(de)(de)(de)政治素質和業務能力，實現監(jian)管(guan)理念(nian)和工作(zuo)(zuo)作(zuo)(zuo)風大(da)轉變。要引導期(qi)(qi)貨公司加(jia)(jia)強(qiang)隊伍建(jian)設(she)(she)，弘揚誠實守信(xin)、以義取(qu)利、穩健審慎、守正創(chuang)新、依(yi)法合規的(de)(de)(de)行業文化(hua)，樹立(li)良好社會形象。
