根據(ju)深圳(zhen)證券交易(yi)所監(jian)控發現的線(xian)索,2012年(nian)7月(yue),證監(jian)會(hui)對(dui)“天威視(shi)訊(xun)”股票內幕(mu)交易(yi)案立案調查。2012年(nian)12月(yue),證監(jian)會(hui)將倪鶴琴等15人移送公(gong)安機(ji)關(guan),并將許軍等多人進行行政處罰審理(li)(li)。2014年(nian)1月(yue)17日,倪鶴琴等涉(she)嫌“天威視(shi)訊(xun)”股票內幕(mu)交易(yi)案于深圳(zhen)市中級人民(min)法(fa)院(yuan)首次開庭(ting)審理(li)(li)。同月(yue),證監(jian)會(hui)對(dui)許軍等15人涉(she)嫌內幕(mu)交易(yi)、泄露內幕(mu)信(xin)息(xi)行為做出行政處罰。
2012年4月5日,深圳(zhen)市(shi)天(tian)威視(shi)訊股份有限(xian)公(gong)司(si)(si)發布公(gong)告,擬通過向深圳(zhen)廣(guang)(guang)電(dian)集團(tuan)等(deng)特定對象發行股份的(de)方式,購買(mai)深圳(zhen)市(shi)天(tian)寶廣(guang)(guang)播(bo)電(dian)視(shi)網(wang)絡股份有限(xian)公(gong)司(si)(si)(以(yi)下簡稱深圳(zhen)天(tian)寶公(gong)司(si)(si))、深圳(zhen)市(shi)天(tian)隆廣(guang)(guang)播(bo)電(dian)視(shi)網(wang)絡股份有限(xian)公(gong)司(si)(si)兩項資產(chan),該(gai)信(xin)息(xi)為(wei)內幕(mu)信(xin)息(xi)。時任深圳(zhen)市(shi)委宣傳部副巡視(shi)員倪(ni)鶴(he)琴是該(gai)資產(chan)重組工作的(de)主(zhu)要協調者和參與者,其涉(she)(she)(she)(she)嫌利(li)用本人及司(si)(si)機(ji)的(de)證券賬戶內幕(mu)交易“天(tian)威視(shi)訊”股票,買(mai)入金額182萬元,同時涉(she)(she)(she)(she)嫌向其親(qin)屬泄露(lu)(lu)內幕(mu)信(xin)息(xi),該(gai)親(qin)屬買(mai)入金額達3,168萬元。深圳(zhen)天(tian)寶公(gong)司(si)(si)總(zong)經理馮方明作為(wei)內幕(mu)信(xin)息(xi)知情(qing)人,涉(she)(she)(she)(she)嫌向其配偶(ou)、親(qin)屬、司(si)(si)機(ji)等(deng)泄露(lu)(lu)內幕(mu)信(xin)息(xi),該(gai)等(deng)人員涉(she)(she)(she)(she)嫌內幕(mu)交易,金額較大。倪(ni)鶴(he)琴、馮方明等(deng)15人的(de)行為(wei)涉(she)(she)(she)(she)嫌構成《刑法(fa)》第一百八十(shi)條規定的(de)內幕(mu)交易、泄露(lu)(lu)內幕(mu)信(xin)息(xi)罪(zui)。
本(ben)案(an)內(nei)(nei)幕(mu)(mu)信息(xi)傳遞鏈條多(duo)、范(fan)圍(wei)廣,調(diao)查(cha)難(nan)度大。為(wei)解決重(zhong)組過程中人(ren)員安置等(deng)有(you)關(guan)問題,重(zhong)組方及相關(guan)各(ge)方反復(fu)溝通,致使(shi)知悉(xi)范(fan)圍(wei)不斷擴(kuo)大,涉及政府主管(guan)部門(men)、上市公(gong)司(si)、重(zhong)組相關(guan)方及有(you)關(guan)人(ren)員。內(nei)(nei)幕(mu)(mu)信息(xi)傳遞范(fan)圍(wei)不僅包括內(nei)(nei)幕(mu)(mu)信息(xi)知情(qing)人(ren)的(de)親友等(deng)關(guan)系密切人(ren)員,還(huan)(huan)擴(kuo)散至(zhi)知情(qing)人(ren)的(de)司(si)機、校友、客戶、原同事等(deng)較外(wai)圍(wei)人(ren)員。本(ben)案(an)涉案(an)人(ren)員數量較多(duo),無論是移送公(gong)安機關(guan)的(de)人(ren)數,還(huan)(huan)是移交(jiao)(jiao)行政處罰(fa)委的(de)人(ren)數,均為(wei)證監(jian)會近年來查(cha)辦的(de)內(nei)(nei)幕(mu)(mu)交(jiao)(jiao)易案(an)件(jian)之(zhi)最。
縱觀本(ben)案,我(wo)們注意到,本(ben)次(ci)重(zhong)(zhong)組有關方面法制觀念不強,防(fang)控措施缺(que)失,是導致本(ben)次(ci)“窩案”發生(sheng)的(de)主因。相關市場主體(ti)對于上市公(gong)司重(zhong)(zhong)大資產(chan)重(zhong)(zhong)組相關內幕信(xin)息(xi)的(de)保密(mi)意識(shi)普遍較(jiao)為淡薄,內幕信(xin)息(xi)知(zhi)(zhi)情人守法意識(shi)有待進一步提高。其中,個別涉案人員(yuan)身為國家(jia)公(gong)職人員(yuan),明知(zhi)(zhi)內幕交易(yi)違法行為的(de)嚴重(zhong)(zhong)后果,但在利(li)益面前(qian),仍然心(xin)存僥(jiao)幸,利(li)用職務便利(li)通(tong)過內幕交易(yi)牟取私利(li),嚴重(zhong)(zhong)損害(hai)政府形象和(he)資本(ben)市場“三(san)公(gong)”原則。
證監會對于內幕交易行為一直保持“零容(rong)忍(ren)”的(de)高(gao)壓(ya)態勢,對于此(ci)類案件,證監會必將嚴格(ge)依照相關法(fa)律法(fa)規規定,堅決依法(fa)查處,切實維護證券市場(chang)秩序,保護投資者合法(fa)權(quan)益。