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尊敬的客戶：

為規范期(qi)貨(huo)市場實際控制關系賬戶(hu)報備工作，維護市場正(zheng)常秩序，根據中國證監會、鄭州商品(pin)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)、大連商品(pin)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)、上海期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)、中國金融(rong)期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)(suo)(suo)有關監管要求(qiu)，在進(jin)行期(qi)貨(huo)交(jiao)易(yi)(yi)前(qian)，您(nin)應該充(chong)分了解以下事項：

實際控制是(shi)指(zhi)行(xing)為(wei)人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)（包括個人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)、單位）對(dui)他人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)（包括個人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)、單位）期貨(huo)賬(zhang)戶具有管(guan)理、使(shi)用、收(shou)益或(huo)者處分等權(quan)(quan)限(xian)，從而對(dui)他人(ren)(ren)(ren)(ren)(ren)交易決(jue)策擁(yong)有決(jue)定權(quan)(quan)的行(xing)為(wei)或(huo)者事實。

根據實質重于(yu)形式的原則(ze)，具(ju)有下列情形之一的，應當認(ren)定為行為人(ren)(ren)對(dui)他人(ren)(ren)期(qi)貨賬戶(hu)的交易具(ju)有實際控制關(guan)系：

(一)行(xing)(xing)為人(ren)作為他(ta)人(ren)的(de)(de)(de)控股(gu)股(gu)東(dong)(dong)(dong)，即行(xing)(xing)為人(ren)的(de)(de)(de)出(chu)資額占(zhan)他(ta)人(ren)資本(ben)總額50%以上(shang)或者其持有(you)的(de)(de)(de)股(gu)份占(zhan)他(ta)人(ren)股(gu)本(ben)總額50%以上(shang)的(de)(de)(de)股(gu)東(dong)(dong)(dong)，出(chu)資額或者持有(you)股(gu)份的(de)(de)(de)比例雖然(ran)不足(zu)(zu)50%，但依其出(chu)資額或者持有(you)的(de)(de)(de)股(gu)份所享有(you)的(de)(de)(de)表決權已足(zu)(zu)以對股(gu)東(dong)(dong)(dong)會、股(gu)東(dong)(dong)(dong)大會的(de)(de)(de)決議產生(sheng)重(zhong)大影響(xiang)的(de)(de)(de)股(gu)東(dong)(dong)(dong)；

(二)行為(wei)人(ren)作為(wei)他人(ren)的(de)開戶(hu)授權(quan)人(ren)、指定下(xia)單人(ren)、資金調撥人(ren)、結算單確認人(ren)或者其他形(xing)式(shi)的(de)委托代(dai)理人(ren)；

(三)行為人(ren)(ren)(ren)作為他人(ren)(ren)(ren)的法(fa)定(ding)代表人(ren)(ren)(ren)、主要(yao)合(he)(he)伙(huo)(huo)人(ren)(ren)(ren)、董事(shi)(shi)、監(jian)事(shi)(shi)、高級管理人(ren)(ren)(ren)員等(deng)，或者行為人(ren)(ren)(ren)與他人(ren)(ren)(ren)的法(fa)定(ding)代表人(ren)(ren)(ren)、主要(yao)合(he)(he)伙(huo)(huo)人(ren)(ren)(ren)、董事(shi)(shi)、監(jian)事(shi)(shi)、高級管理人(ren)(ren)(ren)員等(deng)一(yi)致的；

(四(si))行為(wei)人與他人之間(jian)存在(zai)配(pei)偶關(guan)系(xi)；

(五)行為人與他人之間存(cun)在父母(mu)、子(zi)女、兄弟姐妹等(deng)關系(xi)，且對(dui)他人期貨賬戶(hu)的日常交易決策(ce)具有決定權或者重大影響；

(六)行為人通過投資關(guan)系、協議(yi)、融資安排(pai)或(huo)者其他安排(pai)，能夠對他人期貨賬(zhang)戶的(de)日常交易決策具有決定權(quan)或(huo)者重大影響；

(七)行為人對兩個或(huo)者多個他人期(qi)貨賬戶的日常交易決策具有決定權或(huo)者重大影響；

(八)行(xing)(xing)為(wei)人與他(ta)人交易(yi)(yi)行(xing)(xing)為(wei)具有(you)一(yi)(yi)(yi)致性(xing)且存在一(yi)(yi)(yi)方(fang)向另一(yi)(yi)(yi)方(fang)提供交易(yi)(yi)資金(jin)的(de)，或者行(xing)(xing)為(wei)人與他(ta)人交易(yi)(yi)行(xing)(xing)為(wei)具有(you)一(yi)(yi)(yi)致性(xing)且雙方(fang)交易(yi)(yi)終端信息一(yi)(yi)(yi)致的(de)；

(九)交易所認定(ding)的其(qi)他(ta)情形。

如果(guo)您(nin)具有以上(shang)一種(zhong)(zhong)或多種(zhong)(zhong)情形的(de)，需通過我公(gong)司(si)主(zhu)動向交(jiao)易(yi)所申(shen)報相關(guan)信(xin)息，并填寫(xie)《實際控制(zhi)(zhi)關(guan)系賬戶申(shen)報表》，當實際控制(zhi)(zhi)關(guan)系發生變(bian)更(geng)時(shi)，您(nin)應該在(zai)5個工作日內(nei)通(tong)過我公司主動向交易(yi)所申報相關信息的變更情況(kuang)；如果您不存在實際控制關系，需根據交易(yi)所要求提供相關資料(liao)，并簽(qian)署(shu)《合(he)規聲明(ming)及承諾書》。

特此提示。

以上《實際控(kong)制關系賬戶(hu)提示》的各項內(nei)容，本人/單位已閱讀并完全理解。

______________________________________________________________________(請抄寫以上(shang)劃線部分)

客戶簽(qian)字：

                         簽署日(ri)期：