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近(jin)期，證監會公(gong)布了多起內幕交(jiao)易案件(jian)，涉及藍色(se)光(guang)標、愛仕達(da)、捷成股份(fen)等上(shang)市公(gong)司，多位相(xiang)關當(dang)事人受(shou)到證監會處罰(fa)。其中，愛仕達(da)內幕交(jiao)易案，政(zheng)府官員王永進(jin)牽扯其中，被處以12.77萬元罰(fa)款。

藍色光標重組事項

遭經辦律師泄密

證監會披露的行政處罰書，揭(jie)開了藍色(se)光標當年重組背(bei)后的內幕交易(yi)。

2010年(nian)8月(yue)9日，藍色光(guang)標(biao)宣(xuan)布籌(chou)劃重(zhong)(zhong)(zhong)大資產購買事項(xiang)并從當日起停牌，9月(yue)3日宣(xuan)告終止重(zhong)(zhong)(zhong)組(zu)事項(xiang)。近期，證(zheng)監會披露了有(you)關藍色光(guang)標(biao)重(zhong)(zhong)(zhong)組(zu)的(de)內幕交易處罰，造成當年(nian)重(zhong)(zhong)(zhong)組(zu)失敗的(de)具體原因浮出水面。據(ju)悉，泄密者系重(zhong)(zhong)(zhong)組(zu)經辦(ban)律師米(mi)興平(ping)，其(qi)堂姐夫馮喜利(li)在獲(huo)悉內幕消息(xi)后(hou)，利(li)用母親和朋友的(de)賬(zhang)戶交易“藍色光(guang)標(biao)”股票，合計獲(huo)利(li)4.69萬(wan)元，證(zheng)監會對(dui)該項(xiang)違(wei)法所得做出“沒(mei)一罰三”處分，并對(dui)泄密者米(mi)興平(ping)處以3萬(wan)元罰款。

2010年6月(yue)5日，藍(lan)色光標董事長(chang)趙某(mou)某(mou)和科思世(shi)通廣告(gao)(北(bei)京)有限公司實際控制人洪某(mou)接觸，表達了合作重組

的意向。2010年6月10日，藍(lan)色(se)光(guang)標召開盡職調(diao)查準備(bei)會，米興平(ping)作為北京君合(he)律師事務所的經辦律師參加此次會議。2010年8月9日，藍(lan)色(se)光(guang)標申請臨(lin)時重(zhong)大事項停(ting)牌(pai)。8月10日，藍(lan)色(se)光(guang)標公告正在籌劃重(zhong)大資產購買事項。值(zhi)得一(yi)提的是，公司股票(piao)在停(ting)牌(pai)前一(yi)天，尾盤(pan)封于漲停(ting)，全天成交額達5008萬元。

事實上，內幕交(jiao)易“藍色光標”股(gu)票的人(ren)是重組經辦律師米(mi)(mi)(mi)興平(ping)的堂姐(jie)夫馮(feng)喜利。因(yin)馮(feng)喜利的妻子米(mi)(mi)(mi)某(mou)在(zai)米(mi)(mi)(mi)興平(ping)家長大，關(guan)系(xi)比較親近，而米(mi)(mi)(mi)興平(ping)日常主(zhu)要聯系(xi)的親屬就(jiu)是米(mi)(mi)(mi)某(mou)和(he)馮(feng)喜利。證監會(hui)認為，米(mi)(mi)(mi)興平(ping)是否是馮(feng)喜利炒股(gu)的直(zhi)接受益(yi)人(ren)，并不影響(xiang)米(mi)(mi)(mi)興平(ping)向馮(feng)喜利泄露內幕信息的結論。

據披露，馮(feng)喜利之母劉某(mou)(mou)某(mou)(mou)的賬戶(hu)于(yu)2010年7月29日(ri)、30日(ri)共買入“藍色(se)光標”股(gu)票2.14萬股(gu)，成交(jiao)金額68.28萬元。在(zai)公司宣布重組流產(chan)后(hou)，于(yu)2010年10月26日(ri)前全部(bu)賣出，虧損1.06萬元。

不僅(jin)如此，馮喜利還利用朋友姚(yao)某(mou)某(mou)的賬戶，于2010年7月(yue)29日(ri)(ri)(ri)至8月(yue)2日(ri)(ri)(ri)連續3個交(jiao)易日(ri)(ri)(ri)累(lei)計(ji)買(mai)入“藍(lan)色光標(biao)”2.98萬股，成交(jiao)金額94.7萬元，并在2010年11月(yue)5日(ri)(ri)(ri)前全部賣(mai)出，最(zui)終盈利5.75萬元。合(he)并計(ji)算，馮喜利操作上述(shu)兩賬戶的實(shi)際獲利為(wei)4.69萬元。

據此，證(zheng)監會決定對米(mi)興平處以(yi)3萬元(yuan)(yuan)罰(fa)款；沒(mei)收(shou)馮喜利違法所得4.69萬元(yuan)(yuan)，并處以(yi)14.07萬元(yuan)(yuan)罰(fa)款。

捷成股份內幕交易

與收購冠華榮信有關

證監會(hui)公布的行政處罰決定(ding)上(shang)顯示，北京(jing)冠華榮信系統工程(cheng)股(gu)份有限公司董(dong)事長宋(song)輝東涉嫌內幕(mu)交易捷(jie)成股(gu)份。

據(ju)披(pi)露，冠華(hua)(hua)(hua)榮(rong)信(xin)(xin)(xin)董(dong)(dong)事(shi)趙(zhao)某(mou)(mou)在2011年5月(yue)初將捷(jie)成(cheng)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)董(dong)(dong)事(shi)長(chang)徐某(mou)(mou)某(mou)(mou)引薦冠華(hua)(hua)(hua)榮(rong)信(xin)(xin)(xin)大股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)白(bai)某(mou)(mou)和董(dong)(dong)事(shi)長(chang)宋輝東(dong)(dong)認識。此(ci)后(hou)，趙(zhao)某(mou)(mou)和冠華(hua)(hua)(hua)榮(rong)信(xin)(xin)(xin)其他個人(ren)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)授權白(bai)某(mou)(mou)與(yu)(yu)(yu)捷(jie)成(cheng)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)談(tan)收(shou)(shou)購(gou)之事(shi)。2011年5月(yue)初，捷(jie)成(cheng)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)董(dong)(dong)事(shi)長(chang)與(yu)(yu)(yu)白(bai)某(mou)(mou)溝(gou)通(tong)兩(liang)公(gong)(gong)司(si)業務(wu)層面的戰(zhan)略(lve)合作。5月(yue)中旬，徐某(mou)(mou)某(mou)(mou)、白(bai)某(mou)(mou)就(jiu)并購(gou)事(shi)宜分別(bie)與(yu)(yu)(yu)各(ge)自公(gong)(gong)司(si)的高管討論，宋輝東(dong)(dong)參與(yu)(yu)(yu)討論。雙方初步(bu)(bu)開展(zhan)投資(zi)意(yi)向(xiang)的溝(gou)通(tong)與(yu)(yu)(yu)聯絡。此(ci)后(hou)，白(bai)某(mou)(mou)與(yu)(yu)(yu)冠華(hua)(hua)(hua)榮(rong)信(xin)(xin)(xin)個人(ren)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)趙(zhao)某(mou)(mou)等(deng)人(ren)溝(gou)通(tong)轉讓部分股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)權給捷(jie)成(cheng)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)事(shi)宜并取得認同。5月(yue)25日，徐某(mou)(mou)某(mou)(mou)代表(biao)(biao)捷(jie)成(cheng)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)，白(bai)某(mou)(mou)代表(biao)(biao)冠華(hua)(hua)(hua)榮(rong)信(xin)(xin)(xin)90%的股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)權簽(qian)(qian)署了捷(jie)成(cheng)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)投資(zi)冠華(hua)(hua)(hua)榮(rong)信(xin)(xin)(xin)的初步(bu)(bu)意(yi)向(xiang)書(shu)。8月(yue)16日，捷(jie)成(cheng)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)與(yu)(yu)(yu)冠華(hua)(hua)(hua)榮(rong)信(xin)(xin)(xin)重(zhong)新簽(qian)(qian)署了較為詳(xiang)盡的投資(zi)意(yi)向(xiang)書(shu)。8月(yue)18日，捷(jie)成(cheng)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)發布《北京捷(jie)成(cheng)世紀科技股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)(gong)司(si)關于收(shou)(shou)購(gou)北京冠華(hua)(hua)(hua)榮(rong)信(xin)(xin)(xin)系統工程(cheng)股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)有限(xian)公(gong)(gong)司(si)部分股(gu)(gu)(gu)(gu)(gu)份(fen)的意(yi)向(xiang)公(gong)(gong)告》。

宋輝(hui)東利(li)用這一信(xin)息，于2011年6月28日(ri)(ri)利(li)用配偶賬戶買入捷成(cheng)股份(fen)6052股，8月29日(ri)(ri)全部賣(mai)出，獲利(li)48388.03元(yuan)

證監會認定(ding)宋輝(hui)東(dong)構成內幕交(jiao)易，決(jue)定(ding)沒收(shou)宋輝(hui)東(dong)違(wei)法所得(de)48388.03元，并處(chu)以48388.03元罰款。

與此同時，另(ling)一起北(bei)京(jing)好友(you)誼緣投資咨詢有限公司(si)操(cao)(cao)縱市場案(an)也與捷成股(gu)份有關，證監會認定，北(bei)京(jing)好友(you)誼緣投資法人(ren)代(dai)表柳宏在2011年6月(yue)2日至2011年7月(yue)13日操(cao)(cao)作“柳宏”等18個賬戶交易捷成股(gu)份股(gu)票(piao)的行為(wei)構成操(cao)(cao)縱市場，最終對(dui)柳宏處以150萬(wan)元罰款(kuan)。

愛仕達內幕交易案

政府官員牽扯其中

愛仕達內幕交易案中，一名政府工(gong)作人員(yuan)遭到“沒(mei)一罰三”的處(chu)分。

證監會披(pi)露(lu)，愛(ai)仕達于2012年宣布(bu)到浙江溫嶺市(shi)東(dong)部產業集聚區(qu)(qu)(簡稱(cheng)“東(dong)部新(xin)區(qu)(qu)”)投資(zi)，并享受(shou)政府“退(tui)二進(jin)三”政策，而(er)參與此事的東(dong)部新(xin)區(qu)(qu)管委會副主任王(wang)永(yong)進(jin)對(dui)“愛(ai)仕達”股(gu)票(piao)進(jin)行內幕交(jiao)易，獲利(li)4.26萬元。

據(ju)披露，2010年7月(yue)至2012年4月(yue)初，愛(ai)仕(shi)(shi)達(da)(da)(da)與溫嶺市(shi)東(dong)部新(xin)區(qu)人(ren)民(min)政府(fu)開(kai)始商談到東(dong)部新(xin)區(qu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)事(shi)項。根據(ju)溫州市(shi)政府(fu)規定，政府(fu)對愛(ai)仕(shi)(shi)達(da)(da)(da)原廠區(qu)地(di)塊進行(xing)收儲公(gong)開(kai)掛牌出(chu)讓后，愛(ai)仕(shi)(shi)達(da)(da)(da)將獲得出(chu)讓成(cheng)交(jiao)總價50%的(de)補償款(kuan)。愛(ai)仕(shi)(shi)達(da)(da)(da)要享受“退二(er)進三”政策，必須向市(shi)政府(fu)提出(chu)申請(qing)，搬遷到東(dong)部新(xin)區(qu)，并(bing)經(jing)政府(fu)審議通(tong)過。2012年4月(yue)17日(ri)(ri)，愛(ai)仕(shi)(shi)達(da)(da)(da)向政府(fu)提交(jiao)了(le)請(qing)示文件，4月(yue)19日(ri)(ri)，東(dong)部新(xin)區(qu)管委(wei)會副(fu)主任王永進與另一位工作人(ren)員共(gong)同起草了(le)愛(ai)仕(shi)(shi)達(da)(da)(da)項目(mu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)協議書(shu)，4月(yue)20日(ri)(ri)，東(dong)部新(xin)區(qu)與愛(ai)仕(shi)(shi)達(da)(da)(da)簽訂(ding)投(tou)(tou)資(zi)(zi)協議書(shu)。4月(yue)23日(ri)(ri)，愛(ai)仕(shi)(shi)達(da)(da)(da)股票停牌。4月(yue)24日(ri)(ri)，愛(ai)仕(shi)(shi)達(da)(da)(da)發布關于與東(dong)部新(xin)區(qu)簽訂(ding)投(tou)(tou)資(zi)(zi)協議的(de)公(gong)告和關于公(gong)司“退二(er)進三”的(de)公(gong)告并(bing)復牌，連收兩個(ge)漲停板(ban)。

在(zai)此過程中，王(wang)永進岳(yue)母“王(wang)某(mou)青”的賬戶于2012年4月19日(ri)、20日(ri)累計(ji)買(mai)入(ru)“愛仕達”4.21萬(wan)股(gu)，成交(jiao)金(jin)額(e)39.88萬(wan)元；4月26日(ri)、27日(ri)全部(bu)賣出，凈盈利4.26萬(wan)元。其(qi)賬戶資金(jin)大部(bu)分來自王(wang)永進。

因此(ci)，證監(jian)會認定，楊(yang)(yang)某堯操作(zuo)(zuo)“王某青”賬(zhang)戶(hu)買賣(mai)“愛(ai)仕達”股票(piao)是由王永進操控。王永進作(zuo)(zuo)為(wei)內(nei)(nei)幕信(xin)息的知情人，在(zai)內(nei)(nei)幕信(xin)息敏感期內(nei)(nei)傳遞內(nei)(nei)幕信(xin)息給楊(yang)(yang)某堯、操作(zuo)(zuo)“王某青”賬(zhang)戶(hu)買賣(mai)“愛(ai)仕達”，其行(xing)為(wei)構成內(nei)(nei)幕交易，決定沒收王永進違法所得4.26萬元，并處以12.77萬元罰款。